綜合題： 2008年9月1日，A證券公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格。根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，回答下列問題： A證券公司的申請(qǐng)獲得批準(zhǔn)后，該公司可以接受下列哪些期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)（）
A.與A證券公司有業(yè)務(wù)往來(lái)的某期貨公司
B.A證券公司全資擁有的期貨公司
C.與A證券公司屬于同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司
D.A證券公司控股的期貨公司
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第1題
A.責(zé)令限期整改
B.監(jiān)督談話
C.出具警示函
D.責(zé)令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系
第2題
A.《期貨交易管理?xiàng)l例》
B.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》
C.《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》
D.《期貨公司管理辦法》
第3題
A.申請(qǐng)日前12個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)
B.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度
C.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員
D.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度
第4題
A.風(fēng)險(xiǎn)隔離措施
B.合規(guī)檢查辦法
C.內(nèi)部控制制度
D.介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則
第5題
A．正確
B．錯(cuò)誤
此題為判斷題(對(duì)，錯(cuò))。
第6題
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
D.期貨交易所
第7題
A.利用證券資金賬戶為客戶劃轉(zhuǎn)期貨保證金
B.提供期貨行情信息
C.協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)
D.協(xié)助期貨公司辦理開戶手續(xù)
第8題
A.人員
B.經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所
C.財(cái)務(wù)
D.期貨行情信息、交易設(shè)施
第9題
A.劃轉(zhuǎn)期貨保證金
B.未按規(guī)定審查客戶的開戶材料和身份真實(shí)性
C.代理客戶進(jìn)行期貨交易
D.為客戶從事期貨交易提供擔(dān)保
第10題
A.劃轉(zhuǎn)期貨保證金
B.未按規(guī)定審查客戶的開戶資料和身份真實(shí)性
C.代理客戶進(jìn)行期貨交易
D.為客戶從事期貨交易提供擔(dān)保
第11題
A．正確
B．錯(cuò)誤
此題為判斷題(對(duì)，錯(cuò))。
