根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格符合的條件有（）
A.申請日前12個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準
B.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度
C.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員
D.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度
AI搜題
NEW
搜題
第1題
A.與A證券公司有業(yè)務(wù)往來的某期貨公司
B.A證券公司全資擁有的期貨公司
C.與A證券公司屬于同一機構(gòu)控制的期貨公司
D.A證券公司控股的期貨公司
第2題
A.《期貨交易管理條例》
B.《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》
C.《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》
D.《期貨公司管理辦法》
第3題
A.配備必要的業(yè)務(wù)人員
B.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)
C.已按規(guī)定建立期貨保證金安全存管制度
D.申請日前1年各項風險控制指標符合規(guī)定標準
第4題
A.責令限期整改
B.監(jiān)督談話
C.出具警示函
D.責令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系
第5題
A.風險隔離措施
B.合規(guī)檢查辦法
C.內(nèi)部控制制度
D.介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則
第6題
A．正確
B．錯誤
此題為判斷題(對，錯)。
第7題
A.人員
B.經(jīng)營場所
C.財務(wù)
D.期貨行情信息、交易設(shè)施
第8題
A.劃轉(zhuǎn)期貨保證金
B.未按規(guī)定審查客戶的開戶材料和身份真實性
C.代理客戶進行期貨交易
D.為客戶從事期貨交易提供擔保
第9題
A.劃轉(zhuǎn)期貨保證金
B.未按規(guī)定審查客戶的開戶資料和身份真實性
C.代理客戶進行期貨交易
D.為客戶從事期貨交易提供擔保
第10題
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④
