A.劃轉(zhuǎn)期貨保證金

B.未按規(guī)定審查客戶的開戶資料和身份真實性

C.代理客戶進(jìn)行期貨交易

D.為客戶從事期貨交易提供擔(dān)保

A.《期貨交易管理條例》

B.《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》

C.《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》

D.《期貨公司管理辦法》

A.責(zé)令限期整改

B.監(jiān)督談話

C.出具警示函

D.責(zé)令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系

A.申請日前12個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

B.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

C.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員

D.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離及合規(guī)檢查等制度

A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.委托其他機(jī)構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)

C.交易結(jié)算業(yè)務(wù)

D.全面結(jié)算業(yè)務(wù)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

A.本公司控股的期貨公司

B.本公司全資擁有的期貨公司

C.被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司

D.由同一機(jī)構(gòu)參股的期貨公司

A.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

C.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割

D.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

A.向客戶提示風(fēng)險

B.代客戶接收交易密碼

C.代客戶交存保證金

D.利用客戶交易編碼進(jìn)行期貨交易

A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B.提供期貨行情信息和交易設(shè)施

C.不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算、交割

D.不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

A.是否存在非法委托或者超范圍委托情形

B.在一些業(yè)務(wù)關(guān)鍵環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風(fēng)險

C.是否與中間介紹機(jī)構(gòu)建立了介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則

D.與中間介紹機(jī)構(gòu)的職責(zé)協(xié)作程序是否明確且符合規(guī)定