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[多選題]
根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》，證券公司從事介紹業務過程中有下列（）行為，將面臨監管機構的行政處罰
A.劃轉期貨保證金
B.未按規定審查客戶的開戶資料和身份真實性
C.代理客戶進行期貨交易
D.為客戶從事期貨交易提供擔保
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第1題
為了規范證券公司為期貨公司提供中間介紹業務活動，防范和隔離風險，促進期貨市場積極穩妥發展，根據（），制定《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》
A.《期貨交易管理條例》
B.《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》
C.《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》
D.《期貨公司管理辦法》
第2題
證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》業務規則，中國證監會可以采取的監管措施有（）
A.責令限期整改
B.監督談話
C.出具警示函
D.責令期貨公司終止與該證券公司的介紹業務關系
第3題
根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》，證券公司申請介紹業務資格符合的條件有（）
A.申請日前12個月各項風險控制指標符合規定標準
B.已按規定建立客戶交易結算資金第三方存管制度
C.配備必要的業務人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業務的營業部至少有2名具有期貨從業人員資格的業務人員
D.已按規定建立健全與介紹業務相關的業務規則、內部控制、風險隔離及合規檢查等制度
第4題
下列關于IB業務的說法，正確的是（）。Ⅰ.IB即為介紹經紀商Ⅱ.機構或者個人接受期貨經紀商委托，介紹客戶給期貨經紀商并收取一定傭金Ⅲ.我國規定，證券公司不得直接代理客戶進行期貨買賣Ⅳ.我國的證券公司可以從事期貨交易的中間介紹業務
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第6題
證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業務,可以提供的服務包括（）
A.代期貨公司、客戶收付期貨保證金
B.提供期貨行情信息、交易設施
C.代理客戶進行期貨交易、結算或者交割
D.協助辦理開戶手續
第7題
證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業務，應當提供下列的服務（）
A.協助辦理開戶手續
B.提供期貨行情信息和交易設施
C.不得代理客戶進行期貨交易、結算、交割
D.不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金
第8題
對于依法委托其他機構從事中間介紹業務的期貨公司，首席風險官還應監督檢查以下事項（）
A.是否存在非法委托或者超范圍委托情形
B.在一些業務關鍵環節，期貨公司是否有效控制風險
C.是否與中間介紹機構建立了介紹業務的對接規則
D.與中間介紹機構的職責協作程序是否明確且符合規定
第10題
以下機構的期貨從業人員不得代理客戶從事期貨交易（）
A.期貨交易所的非期貨公司結算會員的期貨從業人員
B.期貨投資咨詢機構的期貨從業人員
C.為期貨公司提供中間介紹業務的機構的期貨從業人員
D.期貨公司的期貨從業人員以個人名義
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