A．根據(jù)有權(quán)機(jī)關(guān)協(xié)查需要，經(jīng)辦人員通過存款—對公存款—對公活期存款—對公活期存款司法/業(yè)務(wù)協(xié)助—對公存款司法協(xié)查登記功能對協(xié)助查詢客戶賬號、協(xié)查類型、有權(quán)機(jī)關(guān)工作人員證件類型、證件號碼、執(zhí)行文件類型、執(zhí)行文件號碼、執(zhí)法機(jī)構(gòu)名稱等信息進(jìn)行登記，確認(rèn)無誤后點(diǎn)擊提交鍵

B．辦理協(xié)助查詢業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)在新一代系統(tǒng)中對全部執(zhí)行人員的姓名和全部證件進(jìn)行登記

C．執(zhí)行人姓名統(tǒng)一登記在證件號碼欄位,在證件號碼-1欄位錄入工作證號碼 1+姓名 1；再在證

A.目前分行客戶服務(wù)經(jīng)理不可能通過客戶服務(wù)-查凍掛扣密-賬戶查凍扣路徑對該筆凍結(jié)業(yè)務(wù)部分解凍

B.分行業(yè)務(wù)處理中心業(yè)務(wù)操作崗?fù)ㄟ^客戶服務(wù)-查凍掛扣密-協(xié)助查詢路徑發(fā)起司法查詢交易，由業(yè)務(wù)處理中心有權(quán)人員進(jìn)行審批

C.分行客戶服務(wù)經(jīng)理通過客戶服務(wù)-查凍掛扣密-賬戶查凍扣路徑發(fā)起的對公法律凍結(jié)解凍集中處理交易新增解凍金額欄位，可實(shí)現(xiàn)該筆凍結(jié)業(yè)務(wù)部分解凍

D.分行業(yè)務(wù)處理中心業(yè)務(wù)操作崗?fù)ㄟ^客戶服務(wù)-查凍掛扣密-協(xié)助查詢路徑發(fā)起司法查詢交易，無需審批

A.分行客戶服務(wù)經(jīng)理通過“客戶服務(wù)-查凍掛扣密-賬戶查凍扣”路徑發(fā)起的“對公法律凍結(jié)解凍集中處理”交易新增“解凍金額”欄位，可實(shí)現(xiàn)該筆凍結(jié)業(yè)務(wù)部分解凍

B.分行業(yè)務(wù)處理中心業(yè)務(wù)操作崗?fù)ㄟ^“客戶服務(wù)-查凍掛扣密-協(xié)助查詢”路徑發(fā)起司法查詢交易，由業(yè)務(wù)處理中心有權(quán)人員進(jìn)行審批

C.目前分行客戶服務(wù)經(jīng)理不可能通過“客戶服務(wù)-查凍掛扣密-賬戶查凍扣”路徑對該筆凍結(jié)業(yè)務(wù)部分解凍

D.分行業(yè)務(wù)處理中心業(yè)務(wù)操作崗?fù)ㄟ^“客戶服務(wù)-查凍掛扣密-協(xié)助查詢”路徑發(fā)起司法查詢交易，無需審批

A．協(xié)助有權(quán)機(jī)關(guān)查詢的資料限于離岸賬戶存款資料

B．有權(quán)機(jī)關(guān)根據(jù)需要可以抄錄、復(fù)制、照相，但不得帶走原件

C．個人離岸賬戶、單位離岸賬戶允許跨分行進(jìn)行離岸查詢、凍結(jié)和扣劃處理

D．境外機(jī)構(gòu)提出的調(diào)查取證或協(xié)助執(zhí)行等要求，非依我國法律法規(guī)規(guī)定，經(jīng)司法協(xié)助程序、通過外交途徑或經(jīng)國家主管機(jī)關(guān)同意等合法途徑進(jìn)行外，一律不得協(xié)助處理

A.對客戶資產(chǎn)賬戶采取限制措施

B.核查是否有負(fù)債。對有負(fù)債的，由公司信用業(yè)務(wù)管理總部執(zhí)行平倉操作收回債權(quán)。

C.檢查是否有擔(dān)保證券，剩余證券的，柜員將剩余證券由信用賬戶劃轉(zhuǎn)至普通賬戶后

D.根據(jù)《關(guān)于調(diào)整資金紅沖藍(lán)補(bǔ)業(yè)務(wù)流程的通知》要求發(fā)起OA請示審批，并按照信用業(yè)務(wù)資金紅沖流程完成資金劃轉(zhuǎn)

A．對于司法查詢結(jié)果無法在受理查詢當(dāng)日反饋的情況，可在反饋司法有權(quán)機(jī)關(guān)結(jié)果當(dāng)日通過303501-賬戶司法查詢交易進(jìn)行系統(tǒng)登記，同時(shí)要與司法有權(quán)查詢機(jī)關(guān)做好解釋、說明

B．原則上要求司法有權(quán)查詢回執(zhí)取回人員應(yīng)與原查詢?nèi)藛T一致，如遇司法有權(quán)機(jī)關(guān)查詢執(zhí)法人員與回執(zhí)取回簽收人員不一致情況，應(yīng)確認(rèn)其與原查詢?nèi)藛T為同一有權(quán)查詢機(jī)關(guān)，并留存該人員的身份證明文件信息

C．受理分支機(jī)構(gòu)對于法律文書中要求查詢的賬戶信息，無法通過系統(tǒng)交易獲取（如交易明細(xì)涉及對手信息、開戶資料、IP地址等）的，受理分支機(jī)構(gòu)首先應(yīng)與司法有權(quán)機(jī)關(guān)確認(rèn)需查詢的相關(guān)內(nèi)容，確認(rèn)后向賬戶原開戶所屬分行發(fā)起協(xié)助查詢申請

D．受理分支機(jī)構(gòu)需其他分支機(jī)構(gòu)協(xié)助查詢時(shí)，應(yīng)填寫《協(xié)助集中查控申請表》（附件1），由一級分行業(yè)務(wù)營運(yùn)部總經(jīng)理簽章審批

A．分營司法專窗經(jīng)運(yùn)營主管審批同意后，通過專窗郵箱將有權(quán)機(jī)關(guān)相關(guān)查閱申請發(fā)送至業(yè)務(wù)經(jīng)辦網(wǎng)點(diǎn)的會計(jì)部/儲蓄部郵箱，有權(quán)機(jī)關(guān)查詢公函等掃描件作為郵件附件，并抄送廣州分行營業(yè)部的區(qū)域運(yùn)營總經(jīng)理、運(yùn)營主管及業(yè)務(wù)主管

B．業(yè)務(wù)經(jīng)辦網(wǎng)點(diǎn)審核郵件內(nèi)容無誤后，經(jīng)主管及網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人審批，查閱相關(guān)憑證并登記《招商銀行柜面檔案查閱登記簿》，司法專窗的申請郵件作為本次查閱登記的附件

C．業(yè)務(wù)經(jīng)辦行可通過個人郵箱，加密后將相關(guān)資料掃描發(fā)送至司法專窗郵箱

D．在核心系統(tǒng)登記本次查詢

A．有權(quán)機(jī)關(guān)前往各網(wǎng)點(diǎn)要求司法協(xié)助的，各網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)受理在本網(wǎng)點(diǎn)開戶的客戶的查詢、凍結(jié)、扣劃業(yè)務(wù)

B．同時(shí)，網(wǎng)點(diǎn)經(jīng)辦人員應(yīng)向有權(quán)機(jī)關(guān)執(zhí)法人員介紹我行在分行營業(yè)部設(shè)置有司法協(xié)助專窗，對于其在后續(xù)工作中需要辦理查詢、凍結(jié)、扣劃業(yè)務(wù)的，建議前往分行營業(yè)部司法協(xié)助專窗辦理

C．查詢對公客戶實(shí)物賬戶資料由被查詢客戶的開戶行受理

D．分行營業(yè)部司法協(xié)助專窗可以辦理總行范圍內(nèi)的客戶賬戶的查詢、凍結(jié)業(yè)務(wù)，但續(xù)凍、解凍以及輪候凍結(jié)業(yè)務(wù)只能在原辦理凍結(jié)業(yè)務(wù)的網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行

A、在開展跨境業(yè)務(wù)、應(yīng)對跨境監(jiān)管等過程中所涉的客戶信息及可疑交易報(bào)告信息，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格控制跨境信息知悉范圍和程度，對于賬戶及交易信息，考慮到業(yè)務(wù)合作與配合境外監(jiān)管，應(yīng)經(jīng)高級管理層批準(zhǔn)后審慎處理

B、境外有關(guān)部門因反洗錢和反恐怖融資需要要求其提供客戶、賬戶、交易信息及其他相關(guān)信息的，應(yīng)當(dāng)告知對方通過外交途徑、司法協(xié)助途徑或金融監(jiān)管合作途徑等提出請求不得擅自提供

C、應(yīng)當(dāng)建立完善的內(nèi)部跨境信息傳遞體系、風(fēng)險(xiǎn)控制流程和授權(quán)審批機(jī)制

D、有關(guān)國內(nèi)司法凍結(jié)、司法查詢、可疑交易報(bào)告、行政機(jī)構(gòu)反洗錢調(diào)查等信息不得對外提供

A.調(diào)查取證

B.送達(dá)刑事訴訟文書

C.扣押、移交贓款、贓物

D.受別國委托對逃往我國的別國犯罪嫌疑人采取強(qiáng)制措施

A.受別國委托暫時(shí)扣押逃往我國的別國犯罪嫌疑人

B.送達(dá)刑事訴訟文書

C.通報(bào)刑事訴訟結(jié)果

D.移交物證、書證和視聽資料