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[主觀題]
證券經紀商是指接受客戶委托，代客戶買賣證券并以此收取投資報酬的中間人（）
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B．錯誤
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第2題
下列屬于證券公司從事證券經紀業務的禁止性行為的有（)。Ⅰ.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金Ⅱ.假借客戶的名義買賣證券Ⅲ.違背客戶的委托為其買賣證券Ⅳ.接受客戶的全權委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數量或者買賣價格
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ
第4題
證券投資顧問業務，是證券投資咨詢業務的一種基本形式，指公司接受客戶委托，按照約定，由投資顧問向客戶提供涉及證券及證券相關產品的投資建議服務，輔助客戶做出投資決策，并直接或者間接獲取經濟利益的經營活動。投資建議服務內容包括（）等
A.投資的品種選擇
B.投資組合
C.理財規劃建議
D.具體股票的買賣價位提示
第7題
下列行為屬于損害客戶利益的欺詐行為的是（）Ⅰ.違背客戶的委托為其買賣證券Ⅱ.在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件Ⅲ.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金Ⅳ.未經客戶的委托、擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
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