題目內容
（請給出正確答案）
[主觀題]
下列屬于證券公司從事證券經紀業務的禁止性行為的有（)。Ⅰ.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金Ⅱ.假借客戶的名義買賣證券Ⅲ.違背客戶的委托為其買賣證券Ⅳ.接受客戶的全權委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數量或者買賣價格
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ
查看答案
網友您好，
請在下方輸入框內輸入要搜索的題目：
AI搜題
NEW
搜題
更多“下列屬于證券公司從事證券經紀業務的禁止性行為的有（)。Ⅰ.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金Ⅱ.假借客戶的名義買賣證券Ⅲ.違背客戶的委托為其買賣證券Ⅳ.接受客戶的全權委托而決定證券買賣、選擇…”相關的問題
第1題
下列行為屬于損害客戶利益的欺詐行為的是（）Ⅰ.違背客戶的委托為其買賣證券Ⅱ.在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件Ⅲ.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金Ⅳ.未經客戶的委托、擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
第2題
以下屬于證券公司從事證券經紀業務的禁止性行為的是（）。Ⅰ.將客戶的資金和證券借與他人，或者作為擔保物或者作為擔保物或質押物Ⅱ.向客戶傳遞由證券公司統一提供的證券類金融產品Ⅲ.違規向客戶提供資金或有價證券Ⅳ.代理買賣法律規定不得買賣的證券
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第3題
根據我國證券法律制度的規定，下列各項中，屬于欺詐客戶行為的有（）
A．某證券公司利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息
B．證券公司從業人員不在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件
C．證券公司從業人員挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金
D．證券公司從業人員未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券
第4題
根據證券法律制度的規定，下列不屬于證券公司的欺詐行為情形是（)。
A.向客戶提供虛假文件
B.為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣
C.違背客戶的委托為其買賣證券
D.假借客戶的名義買賣證券
第5題
下列行為，哪項是《證券法》所不禁止的？（）
A.證券公司有償使用客戶的交易結算資金
B.國有企業總裁鄧某將企業應收貨款100萬元存入個人資金帳戶用以買賣股票
C.證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務
D.證券公司借用他人賬戶
第8題
下列屬于操縱市場行為的有（）
A.未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券
B.在自己實際控制的賬戶之間進行交易，影響證券交易量
C.與他人串通，以事先約定的價格相互進行證券交易，影響證券交易價格
D.集中資金優勢，連續買賣，影響證券交易量
第10題
證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業務，應當提供下列的服務（）
A.協助辦理開戶手續
B.提供期貨行情信息和交易設施
C.不得代理客戶進行期貨交易、結算、交割
D.不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金
熱門考試
全部 >
相關試卷
全部 >
2022年下半年銀行業專業人員（初級）《個人理財》真題及答案（回憶版）2022年上半年銀行業專業人員（初級）《個人理財》真題及答案（回憶版）2024年下半年銀行業專業人員（初級）《銀行管理》真題及答案（回憶版）2024年上半年銀行業專業人員（初級）《銀行管理》真題及答案（回憶版）2023年下半年銀行業專業人員（初級）《銀行管理》真題及答案（回憶版）2023年上半年銀行業專業人員（初級）《銀行管理》真題及答案（回憶版）2022年下半年銀行業專業人員（初級）《銀行管理》真題及答案（回憶版）2022年上半年銀行業專業人員（初級）《銀行管理》真題及答案2024年下半年銀行業專業人員（初級）《風險管理》真題及答案（回憶版）2023年下半年銀行業專業人員（初級）《風險管理》真題及答案（回憶版）
