內部控制大綱應當明確的內容不包括( )

A.內控目標

B.內控原則

C.控制環(huán)境

D.業(yè)績評估

和變動趨勢。這屬于合規(guī)管理的( )

A.獨立性原則

B.客觀性原則

C.專業(yè)性原則

D.協(xié)調性原則

資本市場是融資期限在( )的金融市場。

A.半年以內

B.1年以內

C.1年以上

D.3年以上

下列屬于QDII基金可投資的金融產品或工具的是( )

A.不動產

B.房地產抵押按揭

C.貴重金屬

D.銀行存款

將風險不同的金融產品提供給具有相應風險承受能力的投資者是( )塬則的體現(xiàn)。

A.共同對手方

B.投資者適當性

C.貨銀對付

D.基金份額持有人利益優(yōu)先

注冊的決定。

A.7日

B.15日

C.3個月

D.6個月

基金管理人利用基金財產為基金份額持有人以外的第叁人牟取利益，屬于合規(guī)風險中的( )

A.投資合規(guī)性風險

B.銷售合規(guī)性風險

C.信息披露合規(guī)性風險

D.反洗錢合規(guī)性風險

下列說法中錯誤的是( )

A.對中小投資者來說，儲蓄或購買債券較為穩(wěn)妥，但收益率較低

B.投資基金作為一種面向中小投資者設計的間接投資工具，為投資者提供了有效參與證券市場的投資渠道

C.證券投資基金將中小投資者的閑散資金匯集起來投資于證券市場，縮小了直接融資的比例

D.證券投資基金業(yè)的發(fā)展有利于優(yōu)化金融結構，促進經(jīng)濟增長

( )有權對基金銷售適用性的執(zhí)行情況進行自律管理。

A.證券業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會及其派出機構

C.基金業(yè)協(xié)會

D.監(jiān)控中心

( )是我國基金市場的監(jiān)管主體，依法對基金市場主體及其活動實施監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會

B.證券交易所

C.證券業(yè)協(xié)會

D.證券基金機構