A.投資合規性風險
B.銷售合規性風險
C.信息披露合規性風險
D.反洗錢合規性風險
第1題
下列說法中錯誤的是( )
A.對中小投資者來說,儲蓄或購買債券較為穩妥,但收益率較低
B.投資基金作為一種面向中小投資者設計的間接投資工具,為投資者提供了有效參與證券市場的投資渠道
C.證券投資基金將中小投資者的閑散資金匯集起來投資于證券市場,縮小了直接融資的比例
D.證券投資基金業的發展有利于優化金融結構,促進經濟增長
第2題
( )有權對基金銷售適用性的執行情況進行自律管理。
A.證券業協會
B.中國證監會及其派出機構
C.基金業協會
D.監控中心
第3題
( )是我國基金市場的監管主體,依法對基金市場主體及其活動實施監督管理。
A.中國證監會
B.證券交易所
C.證券業協會
D.證券基金機構
第4題
基金管理人應建立電子信息數據的( )和備份制度,重要數據應當( )并且長期保存。
A.即時保存;本地備份
B.定期保存;異地備份
C.即時保存;異地備份
D.定期保存;本地備份
第5題
基金托管協議是基金管理人與( )之間簽訂的就基金資產保管、投資運作等方面達成的協議書。
A.基金投資者
B.基金份額持有人
C.基金托管人
D.基金發起人
第6題
ETF具有叁大特點,下列說法中錯誤的是( )
A.被動操作的指數基金
B.獨特的實物申購機制
C.獨特的實物贖回機制
D.實行一級市場與二級市場分離的交易制度
第8題
下列關于忠誠敬業的說法中,錯誤的是( )
A.基金從業人員有義務保護公司財產、信息安全,防止所在機構資產損壞、丟失
B.基金從業人員應當與所在機構簽訂正式的勞動合同或其他形式的聘任合同,保證基金從業人員在相應機構對其進行直接管理的條件下從事執業活動
C.基金從業人員應當嚴格遵守所在機構的授權制度,在授權范圍內履行職責;超出授權范圍的,應當按照所在機構制度履行批準程序
D.基金從業人員本人、配偶、利害關系人進行證券投資,不需要向所在機構有關從業人員的證券投資管理制度辦理報批或報備手續
第10題
在我國,基金管理人只能由依法設立的( )擔任。
A.商業銀行
B.保險公司
C.基金管理公司
D.信托公司
為了保護您的賬號安全,請在“上學吧”公眾號進行驗證,點擊“官網服務”-“賬號驗證”后輸入驗證碼“”完成驗證,驗證成功后方可繼續查看答案!