A.機構的戰略目標、核心價值觀和社會責任等
B.機構對法律風險管理的目標、價值觀、資源、偏好和承受度等
C.法律風險應對策略的實施成本與預期收益
D.選擇幾種應對策略,將其單獨或組合使用
E.利益相關者的訴求和價值觀、對法律風險的認知和承受度以及對某些法律風險應對策略的偏好
第1題
A.法律風險是純粹風險
B.法律風險發生的領域范圍很廣
C.法律風險的產生具有或然性
D.法律風險發生具有可預見性和較強的可控性
E.法律風險是一種需要計提資本的風險
第4題
A.優化現有的管理組織結構
B.調整管理體制
C.在提高效率的基礎上,增加協同辦公能力
D.強化決策的一致性
E.提高決策效能
第5題
A.實施法律風險應對措施的機構、人員安排,明確責任和獎懲
B.對措施涉及的具體業務及管理活動
C.報告和監督、檢查的要求
D.資源需求和配置方案
E.實施法律風險應對措施的優先次序和條件
第6題
A.開展某些專項活動,規避、控制或轉移某些法律風險
B.利用技術手段規避、控制或轉移某些法律風險
C.設立或調整與法律風險應對相關的機構、人員,補充經費或風險準備金等
D.制定或完善與法律風險應對相關的制度、流程
第7題
A.只重視法律風險的定性分析,定量分析明顯不足
B.對法律風險事前識別工作不夠,經常處于被動應付的狀態
C.多數機構沒有對定期收集并提示內、外部法律風險事件的工作,做出常規性職責安排
D.對及時解讀法律法規,識別最新的法律政策風險這一項工作,基本停留在轉發上級或監管部門的文件上,能自主識別法律風險的較少
E.建立銀行危機治理應急預案,做到在危機發生時,能有條不紊地開展工作,轉危為安
第8題
B.長期存在大額交易的客戶
C.與高風險國家、地區或客戶有密切貿易往來的客戶
D.股權結構過于復雜使實際受益人難于辨認的客戶
第9題
A.法律風險管理的流程
B.責任的認定
C.相關績效激勵機制
D.團隊培訓
E.團隊管理
第10題
A.對銀行高級管理層的思想和行為起導向作用
B.對銀行各個層級管理者的思想和行為起導向作用
C.對銀行員工的思想和行為起導向作用
D.對整個銀行的價值取向起導向作用
E.對整個銀行的經營管理起導向作用
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