在進(jìn)行基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)的因素不包括()。

A、基金托管人的資本金規(guī)模

B、基金招募說(shuō)明書(shū)所明示的投資方向、投資范圍和投資比例

C、基金的過(guò)往業(yè)績(jī)及基金凈值的歷史波動(dòng)程度

D、基金的歷史規(guī)模和持倉(cāng)比例

當(dāng)不同效力級(jí)別的規(guī)范對(duì)同一行為均有規(guī)定時(shí)，基金從業(yè)人員應(yīng)選擇遵守()。

A、要求更為嚴(yán)格的規(guī)范

B、制定時(shí)間較早的規(guī)范

C、制定時(shí)間較晚的規(guī)范

D、要求更為寬松的規(guī)范

根據(jù)《公開(kāi)募集證券投資基金法》關(guān)于公募證券投資基金募集的規(guī)定，以下符合法律規(guī)定的是()。

A、某封閉式公募證券投資基金募集期限屆滿，募集的基金份額總額為準(zhǔn)予注冊(cè)規(guī)模的65%，基金管理人宣布募集失敗

B、某公募證券投資基金募集完畢，發(fā)布基金合同生效公布后，進(jìn)行驗(yàn)資

C、某公募證券投資基金募集期屆滿但募集失敗，其后第50天，基金管理人向投資人返還了全部已交納的款項(xiàng)并加計(jì)銀行同期存款利息

D、某公募證券投資基金募集過(guò)程中，管理人為提高資金收益而將募集資金投資于理財(cái)產(chǎn)品

關(guān)于私募基金管理人登記，以下說(shuō)法正確的是()。

A、登記部門對(duì)私募基金管理人的登記公示信息不構(gòu)成對(duì)私募基金管理人投資管理能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可，不作為基金資產(chǎn)安全的保證

B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)辦理私募基金管理人登記及私募基金備案，對(duì)私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理

C、私募基金管理人申請(qǐng)登記期間，登記事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，私募基金管理人不需要主動(dòng)告知登記部門

D、經(jīng)登記后的私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的，登記部門不需要注銷基金管理人登記

進(jìn)行基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)的因素不包括()。

A、基金的過(guò)往業(yè)績(jī)及基金凈值的歷史波動(dòng)程度

B、基金托管人的資本金規(guī)模

C、基金的歷史規(guī)模和持倉(cāng)比例

D、基金招募說(shuō)明書(shū)所明示的投資方向、投資范圍和投資比例

依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)以下哪一類產(chǎn)品的登記和備案工作()。

A、養(yǎng)老金產(chǎn)品

B、信托產(chǎn)品

C、非公開(kāi)募集基金

D、公開(kāi)募集基金

在我國(guó)證券投資基金的行業(yè)平穩(wěn)發(fā)展及創(chuàng)新探索階段，“放松管制、加強(qiáng)監(jiān)管”的三條底線不包括()。

A.不能搞利用非公開(kāi)信息獲利

B.不能利用公開(kāi)信息獲利

C.不能進(jìn)行非公平交易

D.不能搞各形式的利益輸送

目前，我國(guó)公募證券投資基金全部是()。

A.封閉式基金

B.股票基金

C.契約型基金

D.增長(zhǎng)型基金

存在以下()情形的，不得成為基金管理公司實(shí)際控制人。

A.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾10年

B.凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的100%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%

C.凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%

D.能清償?shù)狡趥鶆?wù)

當(dāng)同一商品在不同市場(chǎng)上價(jià)格不一致時(shí)就會(huì)存在()。

A.回購(gòu)交易

B.套利交易

C.贖回交易

D.差別交易