A.不能搞利用非公開信息獲利
B.不能利用公開信息獲利
C.不能進(jìn)行非公平交易
D.不能搞各形式的利益輸送
第1題
目前,我國公募證券投資基金全部是()。
A.封閉式基金
B.股票基金
C.契約型基金
D.增長型基金
第2題
存在以下()情形的,不得成為基金管理公司實(shí)際控制人。
A.因故意犯罪被判處刑罰,刑罰執(zhí)行完畢未逾10年
B.凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的100%,或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%
C.凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%,或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%
D.能清償?shù)狡趥鶆?wù)
第3題
當(dāng)同一商品在不同市場上價(jià)格不一致時(shí)就會(huì)存在()。
A.回購交易
B.套利交易
C.贖回交易
D.差別交易
第4題
在保本基金中,一般本金保證比例為(),但也有低于或高于這一比例的情況。
A.20%
B.50%
C.80%
D.100%
第5題
QDII基金不得有下列()行為。
Ⅰ.購買不動(dòng)產(chǎn)
Ⅱ.購買房地產(chǎn)抵押按揭
Ⅲ.購買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證
Ⅳ.購買實(shí)物商品
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第6題
封閉式基金與開放式基金的區(qū)別不包括()。
A.法律主體資格不同
B.份額限制不同
C.價(jià)格形成方式不同
D.激勵(lì)約束機(jī)制與投資策略不同
第7題
保本基金通常將大部分資金投資于()。
A.與基金到期日一致的股票
B.與基金到期日一致的貨幣市場工具
C.衍生金融工具
D.與基金到期日一致的債券
第8題
下列投資者視為合格投資者的是()。
Ⅰ.社會(huì)保障基金
Ⅱ.慈善基金
Ⅲ.依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃
Ⅳ.投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第9題
世界上第一只公認(rèn)的證券投資基金是()。
A.海外及殖民地政府信托
B.蘇格蘭美國投資信托
C.馬薩諸塞投資信托基金
D.英國投資信托
第10題
下列不屬于我國證券投資基金發(fā)展萌芽階段特點(diǎn)的是( )。
A、探索性
B、自發(fā)性
C、不規(guī)范性
D、產(chǎn)品多元化
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