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商業(yè)銀行應(yīng)配備與開展個人理財業(yè)務(wù)相適應(yīng)地理財業(yè)務(wù)人員,保證個人理財業(yè)務(wù)人員每年培訓(xùn)時間不少于()小時。(《商業(yè)銀行個人理財業(yè)務(wù)管理暫行辦法》第20條)

A.10小時

B.20小時

C.30小時

D.40小時

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第1題

商業(yè)銀行開展個人理財業(yè)務(wù)的必備條件包括()

A.機(jī)構(gòu)建設(shè),建立健全個人理財業(yè)務(wù)管理體系,明確個人理財業(yè)務(wù)的管理部門及相關(guān)部門和人員的責(zé)任

B.制度建設(shè),分別制定理財顧問和綜合理財服務(wù)的管理規(guī)章制度

C.人員要求,建立健全個人理財業(yè)務(wù)人員資格考核與認(rèn)定.繼續(xù)培訓(xùn).跟蹤評價等管理制度

D.技術(shù)保障,具備與管控個人理財業(yè)務(wù)風(fēng)險相適應(yīng)的技術(shù)支持系統(tǒng)和后臺保障能力

E.個人理財資金的使用和核算管理

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第2題

商業(yè)銀行開展以下個人理財業(yè)務(wù),應(yīng)向中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會申請批準(zhǔn)():

A.保證收益理財計劃;

B.為開展個人理財業(yè)務(wù)而設(shè)計的具有保證收益性質(zhì)的新的投資性產(chǎn)品;

C.需經(jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)的其他個人理財業(yè)務(wù)。

D.理財產(chǎn)品的名稱

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第3題

商業(yè)銀行個人理財業(yè)務(wù)人員包括一般性業(yè)務(wù)咨詢?nèi)藛T()

A.正確

B.錯誤

此題為判斷題(對,錯)。

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第4題

關(guān)于規(guī)范理財顧問服務(wù)業(yè)務(wù)操作程序的表述,正確的是:()
關(guān)于規(guī)范理財顧問服務(wù)業(yè)務(wù)操作程序的表述,正確的是:()

A.應(yīng)區(qū)分理財顧問服務(wù)于一般性業(yè)務(wù)咨詢活動

B.必要時,一般產(chǎn)品銷售和服務(wù)人員可以協(xié)助理財人員向客戶提供理財顧問意見

C.在理財顧問服務(wù)中,商業(yè)銀行向客戶提供財務(wù)分析與規(guī)劃,發(fā)揮客戶理財顧問的作用

D.在理財顧問服務(wù)中,客戶投資決策在某種程度上會受到商業(yè)銀行個人理財業(yè)務(wù)人員的影響

E.在理財顧問服務(wù)中,商業(yè)銀行不為顧客提供投資建議,主要是解答業(yè)務(wù)的服務(wù)辦法

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第5題

商業(yè)銀行個人理財業(yè)務(wù)按照管理運(yùn)作方式不同,分為()

A.保證收益類理財計劃與非保證收益類理財計劃

B.保本預(yù)期固定類理財計劃與保本浮動收益類理財計劃

C.理財顧問服務(wù)與綜合理財服務(wù)

D.財務(wù)規(guī)劃服務(wù)與投資咨詢服務(wù)

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第6題

商業(yè)銀行開展個人理財業(yè)務(wù)說法正確的有()

A.審慎盡責(zé)地開展個人理財業(yè)務(wù)

B.遵循流動性原則

C.按照符合客戶利益和風(fēng)險承受能力的原則

D.建立相應(yīng)的風(fēng)險管理體系

E.建立內(nèi)部控制制度

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第7題

商業(yè)銀行違反審慎經(jīng)營規(guī)則開展個人理財業(yè)務(wù),或利用個人理財業(yè)務(wù)進(jìn)行不公平競爭的,銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)責(zé)令其限期改正;逾期未改正的,銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)可以采取()措施

A.暫停商業(yè)銀行銷售新的理財計劃或產(chǎn)品

B.建議商業(yè)銀行調(diào)整主管理財業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人

C.建議商業(yè)銀行調(diào)整個人理財業(yè)務(wù)管理部門負(fù)責(zé)人

D.建議商業(yè)銀行調(diào)整相關(guān)風(fēng)險管理部門負(fù)責(zé)人

E.建議商業(yè)銀行調(diào)整內(nèi)部審計部門負(fù)責(zé)人

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第8題

針對商業(yè)銀行個人理財業(yè)務(wù)發(fā)展的實(shí)際情況,銀監(jiān)會與()下發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范商業(yè)銀行個人理財業(yè)務(wù)投資管理有關(guān)問題的通知》,對商業(yè)銀行個人理財業(yè)務(wù)的投資管理活動進(jìn)行規(guī)范

A.2009年7月

B.2009年9月

C.2007年9月

D.2007年7月

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第9題

各級機(jī)構(gòu)應(yīng)定期組織個人人民幣理財產(chǎn)品銷售的業(yè)務(wù)管理人員和營銷人員培訓(xùn),培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括業(yè)務(wù)知識、法律法規(guī)、職業(yè)操守和營銷技巧等在培訓(xùn)結(jié)束后,應(yīng)當(dāng)建立培訓(xùn)檔案,包括但不限于培訓(xùn)通知、簽到簿、培訓(xùn)課件等每年培訓(xùn)應(yīng)不少于()個小時,未達(dá)到培訓(xùn)要求的業(yè)務(wù)管理員和營銷人員應(yīng)當(dāng)暫停從事理財產(chǎn)品銷售活動等相關(guān)內(nèi)容

A.10小時

B.20小時

C.30小時

D.40小時

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第10題

據(jù)《商業(yè)銀行個人理財業(yè)務(wù)管理暫行辦法》,在保證收益?zhèn)€人理財計劃中,商業(yè)銀行不得無條件向客戶承諾高于同期()存款利率的保證收益率

A.儲蓄

B.定期

C.定活兩便

D.協(xié)議

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