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[單選題]

根據《證券公司融資融券業務試點管理辦法》,客戶在申請開展融資融券業務的證券公司所屬營業部從事證券交易不足(),證券公司不得向其融資、融券

A.1年半

B.2年

C.半年

D.1年

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第1題

證券公司應當按《證券公司融資融券業務試點管理辦法》規定的有關條件和征信的要求制定選擇客戶的具體標準,一般主要包括()等方面

A.從事證券交易時間

B.賬戶狀態

C.信譽狀況

D.資產狀況

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第2題

下列關于證券公司開展融資融券業務的說法正確的是()。①證券公司開展融資融券業務,必須中國證監會批準②證券公司向客戶融資、融券,應當向客戶收取一定比例的保證金,保證金可以證券充抵③證券公司應當逐月計算客戶交存的擔保物價值與其所欠債務的比例④證券公司經營融資融券業務,應當以自己的名義在商業銀行分別開融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶

A.①②

B.①②③

C.①②④

D.①②③④

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第3題

下列關于證券公司開展融資融券業務的說法錯誤的是()。①證券公司開展融資融券業務,必須中國證監會批準②證券公司在向客戶融資、融券前,應辦理客戶征信,了解客戶身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好,并以書面方式予以記載、保存③證券公司向客戶融資、融券,應當向客戶收取一定比例的保證金,保證金不可以證券充抵④證券公司應當逐日計算客戶交存的擔保物價值與其所欠債務的比例

A.②③

B.②④

C.③④

D.②③④

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第4題

客戶申請開展融資融券業務時,向證券公司營業部提交的相關材料包括()

A.已在營業部開立的普通證券賬戶

B.已在營業部開立的普通資金賬戶

C.住址證明

D.融資融券擔保品證明

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第5題

根據證監會《證券公司融資融券業務管理辦法》的規定,投資者可以選擇()家證券公司簽訂融資融券合同,在一個證券市場可委托證券公司為其開()個信用證券賬戶

A.1,2

B.1,1

C.2,2

D.多,多

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第6題

下列關于證券公司申請融資融券業務試點業務規則的說法中,正確的是()。Ⅰ.客戶融資買入或者融券賣出的證券預定終止交易,且最后交易日在融資融券債務到期日之前的,融資融券的期限是最后交易日前的第10個交易日Ⅱ.證券公司以自己的名義在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶Ⅲ.證券公司以自己的名義在商業銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶Ⅳ.證券公司向客戶融資,只能使用融資專用資金賬戶內的資金

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第7題

證券公司的()負責制定融資融券業務操作流程,選擇可從事融資融券業務的分支機構

A.董事會

B.業務執行部門

C.業務決策機構

D.分支機構

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第8題

根據證監會有關融資融券業務的相關規定,客戶融資融券所生債務的擔保物包括()

A.證券公司收取的保證金

B.客戶融資買入的全部證券

C.客戶融券賣出的全部價款

D.以上都對

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第9題

證券公司融資融券業務管理辦法
按照《證券公司融資融券業務管理辦法》的規定,關于證券公司申請融資融券業務資格,應當具備公司信息系統安全穩定運行,最近()年未發生因公司管理問題導致的重大事故,融資融券業務技術系統已通過證券交易所、證券登記結算機構組織的測試。

A.3

B.2

C.1

D.半

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第10題

證券公司申請融資融券業務試點,必須滿足最近()年各項風險控制指標持續符合規定

A.1

B.2

C.3

D.4

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