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[單選題]
合規管理的()原則是指合規人員在對業務部門進行核查時，應當堅持統一標準來對違規行為風險進行評估和報告。
A.獨立性
B.客觀性
C.公正性
D.專業性
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第2題
基金托管人主要負責辦理的信息披露事項包括( )A.凈值披露B.上市交易C.代理清算交割D.基金募集
基金托管人主要負責辦理的信息披露事項包括( )
A.凈值披露
B.上市交易
C.代理清算交割
D.基金募集
第3題
( )是指專門融通1年以內短期資金的場所。A.債券市場B.貨幣市場C.開放式基金市場D.股票市場
( )是指專門融通1年以內短期資金的場所。
A.債券市場
B.貨幣市場
C.開放式基金市場
D.股票市場
第4題
召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的( )以后、( )以內，就原定審議事項重新召集
基金份額持有人大會。
A.1個月;3個月
B.2個月;3個月
C.3個月;6個月
D.3個月;9個月
第5題
下列基金銷售機構中不屬于代銷機構的是( )A.基金公司B.商業銀行C.證券公司D.證券投資咨詢機構
下列基金銷售機構中不屬于代銷機構的是( )
A.基金公司
B.商業銀行
C.證券公司
D.證券投資咨詢機構
第7題
廣義的基金監管是指有法定監管權的政府機構、基金行業自律組織、基金內部監督部門以及( )對基金
市場、基金市場主體及其活動的監督或管理。
A.專業評估機構
B.審計機構
C.會計機構
D.社會力量
第8題
下列關于投資者教育基本原則的說法中，錯誤的是( )A.投資者教育存在一個固定的模式B.投資者教
下列關于投資者教育基本原則的說法中，錯誤的是( )
A.投資者教育存在一個固定的模式
B.投資者教育不應被視為是對市場參與者監管工作的替代
C.鑒于投資者的市場經驗和投資行為成熟度的層次不一，因此并不存在廣泛適用的投資者教育計劃
D.投資者教育不能也不應等同于投資咨詢
第9題
( )是證券投資基金行業的自律性組織，是社會團體法人。A.中國證監會B.中國銀監會C.基金業協會D.
( )是證券投資基金行業的自律性組織，是社會團體法人。
A.中國證監會
B.中國銀監會
C.基金業協會
D.中國證券業協會
第10題
下列有關股票、債券、基金的敘述中，錯誤的是( )A.證券投資基金是指通過發售基金份額，將眾多特定
下列有關股票、債券、基金的敘述中，錯誤的是( )
A.證券投資基金是指通過發售基金份額，將眾多特定投資者的資金匯集起來，形成獨立財產的集合投資方式
B.股票和債券是直接投資工具，籌集的資金主要投向實業領域
C.基金的投資收益與風險介于股票和債券之間
D.基金是一種間接投資工具，所籌集的資金主要投向有價證券等金融工具或產品
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