題目內容
（請給出正確答案）
[多選題]
以下哪些屬于高風險行為，需要加強型盡調（）
A.出現與實際業務情況不相符的大額資金頻繁收付的
B.頻繁變更預留印鑒
C.連續對賬不成功
D.變更企業經營范圍
E.涉及風險事件
F.經營范圍與其日常資金流轉及交易行為特征不匹配等賬戶行為異常
答案
ABCEF
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第1題
以下哪些情形應開展加強型盡職調查（）
A.初次識別和持續識別中發現的高風險類客戶
B.境外人士開立個人賬戶或發生一次性金融交易
C.被境外金融機構拒絕受理的跨境匯款，需對對方開展加強盡調
D.已上報可疑交易報告的客戶
第2題
以下哪些情形應開展加強型盡職調查（）
A.初次識別和持識別中發現高風險類客戶
B.境外人士開立個人賬戶或發生一次性金融交易
C.被境外金融機構拒絕受理的跨境匯款，需對對方開展加強盡調
D.已上報可疑交易報告的客戶
第4題
需要逐筆對交易背景進行加強型盡調，對交易背景相關要素通過清單監測系統進行篩查的業務包括（）
A.涉及高風險國家/地區的跨境匯款業務
B.涉及總行確定的繞道國家的跨境匯款業務
C.灰名單客戶辦理的跨境匯款業務
D.具有貿易背景的預收/預付業務
第11題
以下新流程對客戶經理的主要變化點中，錯誤的是（）
A．客戶線上申請，需要預審
點擊查看答案
B．客戶經理先完成盡調（即輔助開戶任務）再提交柜面受理（如特殊情況，客戶經理可先預提交柜面受理，但是賬戶激活須等客戶經理完成盡調）
C．工商信息由系統自動獲取，客戶經理不需要在網站查詢并打印，受益人信息表、加強型盡調報告均為電子版，線上完成即可
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