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[主觀題]
全面風險管理體系有三個維度，下列選項不屬于這三個維度的是（）。A.企業的資產規模B.企
全面風險管理體系有三個維度，下列選項不屬于這三個維度的是（）。
A.企業的資產規模
B.企業的目標
C.全面風險管理要素
D.企業的各個層級
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第1題
證券公司在向客戶提供特定服務的時候，應當根據了解客戶原則對客戶相關情況進行了解。下列選項中不屬于證券公司應當了解的內容的是()。
A．投資經驗
B．風險偏好
C．投資目的
D．客戶的家庭情況
第2題
證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當了解的內容不包括（）。A.客戶財產與
證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當了解的內容不包括（）。
A.客戶財產與收入狀況
B.客戶的家庭情況
C.證券投資經驗
D.投資需求與風險偏好
第4題
為保護個人投資者的合法權益，證券監管機構普遍要求，證券公司應當遵守（）原則，即證券公司
銷售的證券類金融產品和提供的服務，應當與所了解的客戶的情況相適應。
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A．審慎性
B．適應性
C．專業化
D．個性化
第6題
證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當按照公司制定的程序和要求，了解客戶的（）。Ⅰ.身份Ⅱ.財產與收入狀況Ⅲ.投資需求Ⅳ.風險偏好
A．Ⅰ．Ⅱ
B．Ⅱ、Ⅲ、 IV
C．Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第7題
證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當按照公司制定的程序和要求，了解客戶的（）。Ⅰ身份Ⅱ財產與收入狀況Ⅲ投資需求Ⅳ風險偏好
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅱ、Ⅲ、IV
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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