A.嚴格開戶程序
B.嚴格經營管理
C.加強對從業人員的管理,提高業務運作能力
D.健全信息技術管理,做好技術保障
第2題
證券投資顧問業務風險管理流程主要包括風險識別、風險計量、風險監測和風險控制四個主要步驟。()
第3題
A.強行平倉先由會員單位自行平倉,若在規定時間內,會員單位沒有執行完畢,則由交易所強行執行。
B.強行平倉不需要通知會員單位,交易所可以隨時進行平倉。
C.會員單位執行強行平倉前,要先通知客戶自行進行平倉,若在規定時間內,客戶沒有進行平倉,則由會員單位進行強行平倉。
D.會員單位可以根據自己的風險控制指標,隨時對客戶進行強行平倉。
第4題
減少風險主要的意思包括()。
A.轉移風險損失
B.控制風險因素
C.控制風險發生的頻率
D.降低風險損害程度
第8題
銀行風險管理流程主要包括:
A風險識別風險計量風險監測風險控制
B風險預警風險識別風險計量風險控制
C風險預警風險計量風險監測風險控制
D風險識別風險計量風險預警風險防控
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