A.Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
第1題
A.Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
第2題
A.甲以自有資金全資設(shè)立乙
B.乙向投資者募集資金開(kāi)展基金業(yè)務(wù)
C.乙不得對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人
D.乙不得對(duì)外提供擔(dān)保和貸款
第3題
A.甲采用股份代持方式與丁公司共同出資設(shè)立乙
B.乙不得融資
C.乙不得成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人
D.乙不得對(duì)外提供擔(dān)保
第4題
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第5題
A. 促進(jìn)了市場(chǎng)定價(jià)功能的形成和完善
B. 提升了股票市場(chǎng)資源配置的效率
C. 推動(dòng)了相關(guān)市場(chǎng)機(jī)制的建立與上市公司治理結(jié)構(gòu)的完善
D. 證券投資基金加劇市場(chǎng)的投機(jī)行為
第6題
A.經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)5年以上
B.凈資產(chǎn)不少于5億美元
C.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于50億美元
D.最近三年平均凈資產(chǎn)利潤(rùn)率不低于6%
第7題
B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷,并且具有學(xué)士以上學(xué)位
C.有履職職責(zé)所必需的時(shí)間和精力
D.熟悉證券法律、行政法規(guī)、規(guī)章以及其他規(guī)范性文件,具備履行職責(zé)所必須的經(jīng)營(yíng)管理能力
第8題
關(guān)于證券公司經(jīng)紀(jì)人,下列說(shuō)法正確的有()
Ⅰ、證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格
Ⅱ、證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在證券公司的授權(quán)范圍內(nèi)從事業(yè)務(wù),并應(yīng)當(dāng)向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)
Ⅲ、證券經(jīng)紀(jì)人可以接受多家證券公司的委托,進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)
Ⅳ、證券經(jīng)紀(jì)人不得為客戶辦理證券認(rèn)購(gòu)、交易等事項(xiàng)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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