下列關(guān)于證券公司設(shè)立的另類投資公司說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。Ⅰ.另類子公司可以下設(shè)子公司Ⅱ.證券公司應(yīng)當(dāng)將另類子公司的合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理納入公司統(tǒng)一體系Ⅲ.另類子公司可以從事投資以外的業(yè)務(wù)Ⅳ.證券公司應(yīng)當(dāng)清晰劃分證券公司與另類子公司的業(yè)務(wù)范圍

A.Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

證券公司甲，預(yù)設(shè)立一家另類子公司乙，下列甲、乙的做法錯(cuò)誤的是( )。

A.甲以自有資金全資設(shè)立乙

B.乙向投資者募集資金開(kāi)展基金業(yè)務(wù)

C.乙不得對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人

D.乙不得對(duì)外提供擔(dān)保和貸款

證券公司甲，預(yù)設(shè)立一家另類子公司乙，下列甲、乙的做法錯(cuò)誤的是( )。

A.甲采用股份代持方式與丁公司共同出資設(shè)立乙

B.乙不得融資

C.乙不得成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人

D.乙不得對(duì)外提供擔(dān)保

下列關(guān)于證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。Ⅰ.證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。Ⅱ.證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)辦理客戶征信，了解客戶身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，并以書(shū)面方式予以記載、保存Ⅲ.證券公司向客戶融資、融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金，保證金不可以證券充抵Ⅳ.證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計(jì)算客戶交存的擔(dān)保物價(jià)值與其所欠債務(wù)的比例

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A. 促進(jìn)了市場(chǎng)定價(jià)功能的形成和完善

B. 提升了股票市場(chǎng)資源配置的效率

C. 推動(dòng)了相關(guān)市場(chǎng)機(jī)制的建立與上市公司治理結(jié)構(gòu)的完善

D. 證券投資基金加劇市場(chǎng)的投機(jī)行為

下列關(guān)于證券公司設(shè)立QFII的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。

A.經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)5年以上

B.凈資產(chǎn)不少于5億美元

C.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于50億美元

D.最近三年平均凈資產(chǎn)利潤(rùn)率不低于6%

A.從事證券、金融、法律、會(huì)計(jì)工作3年以上

B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且具有學(xué)士以上學(xué)位

C.有履職職責(zé)所必需的時(shí)間和精力

D.熟悉證券法律、行政法規(guī)、規(guī)章以及其他規(guī)范性文件，具備履行職責(zé)所必須的經(jīng)營(yíng)管理能力

關(guān)于證券公司經(jīng)紀(jì)人，下列說(shuō)法正確的有()

Ⅰ、證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格

Ⅱ、證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在證券公司的授權(quán)范圍內(nèi)從事業(yè)務(wù)，并應(yīng)當(dāng)向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)

Ⅲ、證券經(jīng)紀(jì)人可以接受多家證券公司的委托，進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)

Ⅳ、證券經(jīng)紀(jì)人不得為客戶辦理證券認(rèn)購(gòu)、交易等事項(xiàng)

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ