有關證券從業監督管理的規定，說法錯誤的有（ ）。

Ⅰ．取得執業證書的人員，連續2年不在機構從業的，由證券業協會注銷其執業證書

Ⅱ．證券業從業人員與原應聘單位解除勞動合同的，應當在30日內向協會報告，由證券業協會變更該人員執業注冊登記

Ⅲ．證券業從業人員違反有關法律法規，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分日后5日內向證券業協會報告

Ⅳ．參加證券業從業人員資格考試的人員，違反考場規則的，擾亂考場秩序的，2年內不得參加資格考試

A.ⅡⅢⅣ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅣ

以下關于證券從業人員的監督管理的說法正確的是（ ）。

Ⅰ．取得執業證書的人員，連續三年不在機構從業的。由協會注銷其執業證書；重新執業的．應當參加協會組織的執業培訓。并重新申請執業證書

Ⅱ．機構不得聘用未取得執業證書的人員對外開展證券業務

Ⅲ．從業人員在執業過程中違反有關證券法律、行政法規以及中國證監會有關規定．受到聘用機構處分的。該機構應當在處分后十日內向協會報告

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅡⅢ

C.Ⅲ

D.ⅠⅡ

下列關于對違反《證券業從業人員資格管理規定》的處罰措施的說法中.正確的有( )。 Ⅰ.取得從業資格的人員提供虛假材料，申請執業證書的，不予頒發執業證書;已頒發執業證書的，由中國證券業協會注銷其執業證書 Ⅱ.被中國證監會依法注銷執業證書或者因違反《證券從業人員資格管理辦法》被中國證券業協會注銷執業證書的，中國證券業協會可在3年內不受理其執業證書申請 Ⅲ.參加資格考試的人員，違反考場規則，擾亂考場秩序的，在5年內不得參加資格考試 Ⅳ.證券經營機構在辦理執業證書申請的過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關當事人的，或者不按規定履行報告義務的，由中國證券業協會責令改正

A.ⅡⅢ Ⅳ

B.ⅠⅡⅢ Ⅳ

C.ⅡⅢ

D.ⅠⅡⅣ

關于證券投資咨詢機構申請基金代銷業務資格應當具備的條件，下列說法中，錯誤的有 Ⅰ、最近5年內沒有因違法違規行為受到行政處罰和刑事處罰 Ⅱ、注冊資本不低于3000萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本 Ⅲ、部門管理人員已取得基金從業資格，熟悉基金代銷業務，并具備從事3年以上基金業務或者5年以上證券、金融業務的工作經歷 Ⅳ、持續從事證券投資咨詢業務3個以上完整會計年度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

關于基金從業人員投資證券投資基金的監督管理，下列說法錯誤的有( )。

A．基金從業人員不得投資開放式基金

B．基金從業人員持有的封閉式基金份額的期限不得少于6個月

C．基金管理公司、銀行托管部門應當在允許本單位基金從業人員投資基金前，制定相關管理制度并報中國證監會及其排除機構備案

D．基金管理公司制定的相關管理制度應包括從業人員的行為操守、投資方式、投資限制、報告與備案管理、違規處理方式等方面的明確規定

關于基金從業人員投資證券投資基金的監督管理，下列說法錯誤的有( )。

A．基金從業人員不得投資開放式基金

B．基金從業人員持有的封閉式基金份額的期限不得少于6個月

C．基金管理公司、銀行托管部門應當在允許本單位基金從業人員投資基金前，制定相關管理制度并報中國證監會及其排除機構備案

D．基金管理公司制定的相關管理制度應包括從業人員的行為操守、投資方式、投資限制、報告與備案管理、違規處理方式等方面的明確規定

下列關于客戶資產保護的規定，說法正確的有（ ）。

Ⅰ．證券公司為證券資產管理客戶開立的證券賬戶，應當自開戶之日起3個交易日內報證券交易所備案

Ⅱ．證券公司不得將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用

Ⅲ．證券公司應當根據所了解的客戶情況推薦適當的產品或者服務，具體規則由中國證監會制定

Ⅳ．業務合同的必備條款和風險揭示書的標準格式，由中國證券業協會制定，并報國務院證券監督管理機構備案

A.ⅠⅡⅣ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡ

根據《證券業從業人員資格管理辦法》的有關規定，取得證券從業資格的人員，通過證券機構申請執業證書時，應符合以下（）條件。

A具有良好的職業道德

B未被中國證監會認定為證券市場禁入者

C最近2年未受過刑事處罰

D已被證券經營機構聘用

根據《證券法》有關規定，未經批準，擅自設立證券公司的，可采取的處罰措施有（ ）。

Ⅰ．由證券監督管理機構予以取締

Ⅱ．處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款

Ⅲ．違法所得不足60萬元的，處以60萬元以上90萬元以下的罰款

Ⅳ．對直接負責的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

A.ⅠⅣ

B.ⅠⅡⅢⅣ

C.ⅢⅣ

D.ⅠⅡ

投資主辦人不予通過年檢的情形包括()

Ⅰ.不符合一般證券從業人員有關規定

Ⅱ.3年內沒有管理客戶委托資產

Ⅲ.被監管機構采取重大行政監管措施未滿2年

Ⅳ.被協會采取紀律處分未滿3年

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅢ

C.ⅠⅣ

D.ⅡⅣ