A.新增評估任務功能
B.評估任務審批功能
C.固有風險評估功能
D.控制設計有效性評估功能
第3題
A. 建立合規性審核制度
B. 建立健全規章制度管理流程
C. 建立合規風險監控、報告制度
D. 建立違規整改制度
第4題
A. 合規管理部門應當為業務部門提供合規咨詢、提示、審核、培訓,督促業務部門管理合規風險。
B. 合規管理部門應當為業務部門的業務發展、產品創新、業務示范文本的編制、產品宣傳提供合規支持。
C. 業務部門應對合規管理部門履職的有效性、公正性、客觀性定期進行評價,提出相關意見建議。
D. 業務部門向合規管理部門提供相應的合規信息,報告合規風險情況,配合開展對合規風險的識別、評估、監測、報告等。
第5題
A. 合規風險管理流程一般包括對合規風險的評估、識別、測試、應對、監控以及合規風險報告
B. 合規風險管理流程一般包括對合規風險的識別、評估、測試、應對、監控以及合規風險報告
C. 合規風險管理流程一般包括對合規風險的識別、測試、評估、應對、監控以及合規風險報告
D. 合規風險管理流程一般包括對合規風險的識別、評估、應對、測試、監控以及合規風險報告
第6題
A. 由合規部門負責人全面協調商業銀行合規風險的識別和管理。
B. B.由合規部門負責人分管高風險的信貸業務。
C. C.由合規部門負責人監督合規管理部門根據合規風險管理計劃履行職責。
D. D.由合規部門負責人定期向高級管理層提交合規風險評估。
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