A.部門設置和人員配備達不到要求
B.投資計劃和投資方案脫離經濟金融形勢或本機構實際
C.違反市場交易規則,多次發生異常交易,存在違規經營行為,或被監管部門或市場主管部門處罰
D.自營業務出現重大資金損失或資產風險,出現涉及自營業務的流動性風險或案件
E.監管部門或省聯社檢查認定自營業務管理存在重大問題、風險隱患
第4題
B.理財計劃用來投資與管理客戶的資金。
C.為了銀行的利益,從業人員在銷售理財計劃時可以向客戶承諾理財計劃的收益。
D.理財資金到期后要向投資者支付到期收益
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