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商業(yè)銀行為私人銀行客戶和()提供理財(cái)產(chǎn)品銷售服務(wù)應(yīng)當(dāng)按照本辦法規(guī)定進(jìn)行客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估。

A.VIP客戶

B. 高資產(chǎn)凈值客戶

C. 貴賓卡客戶

D. 白金卡客戶

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第1題

商業(yè)銀行為高資產(chǎn)凈值客戶提供理財(cái)產(chǎn)品銷售服務(wù)應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)辦法規(guī)定進(jìn)行客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估。下列關(guān)于高資產(chǎn)凈值客戶的說明不正確的是()。
A.單筆認(rèn)購理財(cái)產(chǎn)品不少于50萬元人民幣的自然人

B.認(rèn)購理財(cái)產(chǎn)品時(shí),個(gè)人或家庭金融凈資產(chǎn)總計(jì)超過100萬元人民幣,且能提供相關(guān)證明的自然人

C.個(gè)人收入最近每年超過20萬元人民幣,且能提供相關(guān)證明的自然人

D.家庭合計(jì)收入在最近三年內(nèi)每年超過30萬元人民幣,且能提供相關(guān)證明的自然人

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第2題

按照CCBP的要求,結(jié)合《商業(yè)銀行個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定,我國商業(yè)銀行個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備的基本條件有( )。

A.了解和掌握與個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)相關(guān)的法律法規(guī)和監(jiān)管要求

B.遵守監(jiān)管部門和商業(yè)銀行制定的個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)人員職業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)、行為準(zhǔn)則

C.掌握所推介產(chǎn)品或向客戶提供咨詢顧問意見所涉及產(chǎn)品的特性

D.掌握并熟練使用一門外語

E.具備相關(guān)監(jiān)管部門要求的行業(yè)資格

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第3題

商業(yè)銀行向私人銀行客戶及機(jī)構(gòu)客戶銷售專門為其設(shè)計(jì)開發(fā)的理財(cái)產(chǎn)品時(shí),雙方需要簽訂專門的理財(cái)服務(wù)協(xié)議。( )

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第4題

根據(jù)銀監(jiān)會(huì)2011年發(fā)布的《商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品銷售管理辦法》,我國商業(yè)銀行的私人銀行客戶的金融凈資產(chǎn)應(yīng)達(dá)到( )。

A.400萬元人民幣及以上

B.800萬元人民幣及以上

C.600萬元人民幣及以上

D.500萬元人民幣及以上

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第5題

商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品銷售文件應(yīng)當(dāng)包含專頁客戶權(quán)益須知,客戶權(quán)益須知包括的內(nèi)容有( ) 。

A、客戶向商業(yè)銀行投訴的方式和程序

B、風(fēng)險(xiǎn)提示內(nèi)容

C、商業(yè)銀行向客戶進(jìn)行信息披露的方式、渠道和頻率等

D、客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估流程、評級具體含義以及適合購買的理財(cái)產(chǎn)品等相關(guān)內(nèi)容

E、客戶辦理理財(cái)產(chǎn)品的流程

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第6題

根據(jù)《商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品銷售管理辦法》的規(guī)定,理財(cái)產(chǎn)品宣傳材料應(yīng)當(dāng)在醒目位置提示客戶( )。

A.“本理財(cái)產(chǎn)品有投資風(fēng)險(xiǎn),只保障理財(cái)資金,不保證理財(cái)收益,您應(yīng)當(dāng)充分認(rèn)識(shí)投資風(fēng)險(xiǎn),謹(jǐn)慎投資”

B.“如影響您風(fēng)險(xiǎn)承受能力的因素發(fā)生變化,請及時(shí)完成風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估”

C.本理財(cái)產(chǎn)品有投資風(fēng)險(xiǎn),只能保證獲得合同明確承諾的收益,您應(yīng)當(dāng)充分認(rèn)識(shí)投資風(fēng)險(xiǎn),謹(jǐn)慎投資

D.“理財(cái)非存款、產(chǎn)品有風(fēng)險(xiǎn)、投資須謹(jǐn)慎”

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第7題

商業(yè)銀行銷售理財(cái)產(chǎn)品管理要求,應(yīng)當(dāng)遵守以下()規(guī)定。

A.商業(yè)銀行銷售理財(cái)產(chǎn)品不得挪用客戶資金

B.商業(yè)銀行銷售理財(cái)產(chǎn)品,應(yīng)當(dāng)遵循公平、公開、公正原則

C.商業(yè)銀行銷售理財(cái)產(chǎn)品.應(yīng)當(dāng)遵循風(fēng)險(xiǎn)匹配原則

D.商業(yè)銀行只能向客戶銷售風(fēng)險(xiǎn)評級高于或等于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力評級的理財(cái)產(chǎn)品

E.商業(yè)銀行不得以不正當(dāng)競爭手段推銷理財(cái)產(chǎn)品

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第8題

銷售人員在為客戶辦理理財(cái)產(chǎn)品認(rèn)購手續(xù)前,應(yīng)當(dāng)遵守中國銀監(jiān)會(huì)《商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品銷售管理辦法》的規(guī)定,下列操作不符合該規(guī)定的是( )。

A.有效識(shí)別客戶身份

B.了解客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估情況.投資期限和流動(dòng)性要求

C.確認(rèn)客戶抄錄的風(fēng)險(xiǎn)確認(rèn)語句,如果沒有抄寫,及時(shí)替客戶填寫

D.向客戶介紹理財(cái)產(chǎn)品銷售業(yè)務(wù)流程.收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及方式等

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第9題

商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品銷售管理辦法,理財(cái)產(chǎn)品宣傳材料應(yīng)當(dāng)在醒目位臵提示客戶,“理財(cái)非存款、產(chǎn)品有風(fēng)險(xiǎn)、投資須謹(jǐn)慎、損失客戶自行買單”。()

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第10題

《商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品銷售管理辦法》對“勤勉盡職”的規(guī)定有( )。

A.商業(yè)銀行銷售理財(cái)產(chǎn)品,應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)、如實(shí)告知原則

B.商業(yè)銀行銷售理財(cái)產(chǎn)品,應(yīng)當(dāng)遵循公平、公開、公正原則,充分揭示風(fēng)險(xiǎn),保護(hù)客戶合法權(quán)益,不得對客戶進(jìn)行誤導(dǎo)銷售

C.商業(yè)銀行銷售理財(cái)產(chǎn)品,應(yīng)當(dāng)忠實(shí)于客戶,以誠實(shí)、公正的態(tài)度、合法的方式執(zhí)業(yè)

D.商業(yè)銀行銷售理財(cái)產(chǎn)品,應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)客戶風(fēng)險(xiǎn)提示和投資者教育

E.商業(yè)銀行銷售理財(cái)產(chǎn)品,應(yīng)當(dāng)遵循風(fēng)險(xiǎn)匹配原則,禁止誤導(dǎo)客戶購買與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力不相符合的理財(cái)產(chǎn)品

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