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[主觀題]
根據《銀監會關于進一步規范商業銀行個人理財業務投資管理有關問題的通知》規定，商業銀行對理財資金進行投資管理時，應堅持（）和（）的原則。
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第3題
中國銀監會2009年下發的《關于進一步規范商業銀行個人理財業務投資管理有關問題的通知》規定，對于一般性客戶的理財資金不得投資于境內二級市場公開交易的股票或預期相關的證券投資基金。（ ）
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此題為判斷題(對，錯)。
第4題
中國銀監會2009年下發的《關于進一步規范商業銀行個人理財業務投資管理有關問題的通知》規定，對于一般性客戶的理財資金不得投資于境內二級市場公開交易的股票或預期相關的證券投資基金。( )
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A．正確
B．錯誤
第5題
中國銀監會2009年下發的《關于進一步規范商業銀行個人理財業務投資管理有關問題的通知》規定，對于一般性客戶的理財資金不得投資于境內二級市場公開交易的股票或預期相關的證券投資基金。（ ）
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A．正確
B．錯誤
第6題
根據銀監會《關于進一步規范商業銀行個人理財業務有關問題的通知》規定，商業銀行應加強對理財業務人員的持續專業培訓和職業操守教育，要建立問責制，對發生多次或較嚴重誤導銷售的業務人員，應進行以下哪些處理?（ ）
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A.罰款
B.記過
C.追究管理負責人的責任
D.開除
E.及時取消其相關從業資格
第7題
對于商業銀行分支機構，《關于進一步規范商業銀行個人理財業務報告管理有關問題的通知》規定應最遲在開始發售理財計劃后（ ）個工作日內，將相關材料按照有關規定向當地銀監會派出機構報告。
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A.3
B.5
C.7
D.10
第8題
根據《中國銀監會關于進一步規范商業銀行個人理財業務投資管理有關問題的通知》（銀監發[2009]65號）的相關要求，商業銀行應向投資者盡責履行信息披露義務，包括（）
A. 理財資金的投資方向
B. 具體投資品種以及投資比例
C. 投資風險
D. 對投資者權益或者投資收益等產生重大影響的突發事件
第9題
《中國銀監會關于進一步規范商業銀行個人理財業務投資管理有關問題的通知》規定，僅適合有投資經驗客戶的理財產品的起點金額不得低于()萬元人民幣(或等值外幣)。
A.5
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B.10
C.15
D.20
第10題
權益投資信托理財業務應按《中國銀監會辦公廳關于進一步規范商業銀行個人理財業務報告管理有關問題的通知》(銀監辦發〔2009〕172號)要求，在產品發售前()日，統一由商業銀行法人機構向負責法人機構監管的銀監會報告。
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A.5日
B.5個工作日
C.10日
D.10個工作日
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