A.內外部法律風險環境的發展變化
B.監測法律風險事件,分析趨勢及其變化并從中吸取教訓
C.對照法律風險應對計劃檢查工作進度與計劃的偏差,保證風險應對措施的設計和執行有效
D.報告關于法律風險變化、風險應對計劃的執行進度和風險管理方針的遵循情況
E.實施法律風險管理績效評估
第1題
A.完善的法律風險管理組織架構
B.專業的法律風險管理團隊
C.健全的業務經營及管理活動的規章制度
D.實行事前識別、事中控制、事后評價的法律風險管理流程或程序
E.良好的合規文化環境
第2題
A.由定性分析向定性和定量分析發展
B.由專業人才負責向全員參與發展
C.由輔助型管理上升到戰略性管理的高度
D.借助信息化平臺對法律風險進行管理
第3題
A.對銀行高級管理層的思想和行為起導向作用
B.對銀行各個層級管理者的思想和行為起導向作用
C.對銀行員工的思想和行為起導向作用
D.對整個銀行的價值取向起導向作用
E.對整個銀行的經營管理起導向作用
第5題
A.是否避免法律風險管理的職責與其承擔的其他職責產生利益沖突
B.為履職需要是否能依法向有關員工調查情況、收集證據
C.對機構或員工違反法律、法規的行為,是否可提出糾正意見和建議
D.管理層是否重視法律意見,當法律意見與業務發展沖突時,能否做到合規優先
第6題
A.借助信息化平臺對法律風險進行管理
B.由定性分析向定性和定量分析發展
C.由全員參與向專業人才負責發展
D.由靜態的事后救濟為主,向事前預防、事中控制、事后監督全程動態管理發展
第7題
A.規范法律風險的報告、提示、預警
B.規范法律風險的分析
C.規范法律風險的評估
D.評價法律風險管理工作成效
E.追究法律事故責任
第8題
A.以制度形式規范法律風險培訓機制,在制度中明確規定設置固定課程、安排適當的課時
B.邀請業內專家為高管人員講解法律風險管理戰略,對各業務條線進行法律風險防范培訓
C.邀請法律專業人士為行內法律事務管理團隊解讀現行法律、法規
D.在全行范圍內定期開展法制宣傳和經典銀行法律案例學習
E.建立起全方位、不間斷的法律風險培訓模式
第9題
A.實現法律風險管理工作的標準化、規范化和網絡化
B.實現法律風險的動態化管理
C.進一步提高法律風險管理效率
D.做到重縱向管理、輕橫向協調
E.做到重事后救濟、輕事前防范
第10題
A.行政監督、行政效率、行政責任追究機制
B.行政檢查、行政負責、行政責任追究機制
C.行政效率、行政責任、行政行為追究機制
D.行政檢查、行政糾正、行政責任追究機制
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