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[主觀題]

美國的折扣經紀商營銷以美林證券的理財顧問模式最為典型。()

美國的折扣經紀商營銷以美林證券的理財顧問模式最為典型。()

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第1題

《證券公司監督管理條例》授權中國證監會來制定“了解客戶原則”和“適當性原則”的具體規定。( )

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第2題

中小板企業股票連續競價期間有效競價范圍為最近成交價的上下5%。( )

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第3題

分銷是指企業利用各種信息載體與目標市場進行溝通的傳播活動,包括廣告、人員推銷、營業推廣與公

共關系等。( )

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第4題

無效投訴指由于客戶自身原因導致客戶利益受損或客戶對證券公司產品及服務的誤解而投訴,證券公

司或證券公司營銷人員沒有任何責任。( )

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第5題

《證券法》第二百零三條規定,操縱證券市場的,責令依法處理非法持有的證券,沒收違法所得,并處以3

0萬元以上300萬元以下的罰款。( )

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第6題

證券公司對客戶買賣證券的收益作出承諾的,對于直接人員的處罰包括:處以5萬元以上20萬元以下的

罰款和撤銷任職資格或者證券從業資格。( )

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第7題

由于證券公司主觀原因引起的交易保障問題給客戶帶來的損失,證券公司不必負賠償責任。( )

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第8題

背信運用受托財產罪的犯罪主體是金融機構,自然人實施本罪行為,不能構成本罪。( )

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第9題

委托指令一旦發出,在有效期內不管市場行情有何變化,只要受托人是按委托內容做買賣,委托人必須

接受交易結果,不得反悔。( )

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第10題

證券公司應當作為可疑交易進行報告的行為之一:開戶后短期內大量買賣證券,然后迅速銷戶。( )

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