關于“廣東國際信托投資公司破產事件”案例,下列選項中()是原廣東國投積累大量信用風險的原因。
A.政府干預
B.缺乏科學的信用風險管理體系
C.風險管理意識淡薄,違規經營
D.以上選項都正確
第1題
南方證券在市場的操作中,無視市場風險,采取集中投資坐莊的模式投資股市,在建倉期間,不計成本,而且在股票上升和下跌中,經常不設止盈和止損位。保護性止損是指當損失達到一定限度時,立即對沖先前進行的造成該損失的交易,以把損失限定于一定范圍之內。在機構進行保護性止損的過程中必須將保護性止損嚴格制度化,制度化止損中常用的止損措施的實施包括下列選項中的( )。 (1)止損方式及止損點確定的時間;(2)止損價位的確定;(3)止損價格的推進。
A.(1)(2)
B.(2)(3)
C.(1)(3)
D.(1)(2)(3)
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第2題
從“南方證券事件”案例的事件教訓中我們可以了解到,一個完善的風險規避機制的第二個層面是,證券公司構建一個高效、完整的風險管理系統。關于構建這個高效完整的風險管理系統,下列說法正確的是( )。
A.需要構建具有明確的風險管理目標、職責分明的風險管理組織體系
B.需要構建包括市場風險辨識、測量、監控和報告等過程的市場風險管理功能體系,實現對市場風險有效管理
C.需要通過建立符合現代企業制度要求的法人治理結構,建立健全內部控制制度及有效的監督機制,實現對違規行為等操作風險的有效控
D.以上選項都正確
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第3題
在“萬國證券327國債期貨事件”案例中,萬國證券的操作風險是可以通過正確的管理程序得到控制的。下列選項中屬于這些正確的管理程序的是( )。
A.完整的賬簿和交易記錄
B.強有力的內部審計部
C.清晰的人事限制和風險管理及控制政策
D.以上選項都正確
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